蓝鲸新闻 4 月 3 日讯，近日，天津证监局发布行政监管措施决定书，剑指渤海证券股份有限公司。

决定书泄漏，星空app官网版渤海证券股份有限公司存在以下问题：一是个别职工在职职时辰曾存在借用他东谈主证券账户交易股票的活动；二是个别职工曾在自营部门和投资银行部门同期履职。

上述问题响应出公司东谈主员处理不到位，违背了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理方针》《证券基金计划机构董事、监事、高档处理东谈主员及从业东谈主员监督处理方针》《证券公司里面限定素养》的款式。

对此，天津证监局决定对渤海证券股份有限公司摄取出具警示函的监督处理措施，并记入证券期货市集诚信档案。

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